3 環境審核要求(qiu)

環境審核(he)應針(zhen)對明確界(jie)定(ding)并以文(wen)件支(zhi)持的主題事項，應確定(ding)主題事項的責(ze)任方并載(zai)入文(wen)件。

開始審核(he)的前提條件是，在與委托方(fang)的磋商(shang)后，審核(he)組長認(ren)為：

--具(ju)備了關(guan)于審核(he)主題事項的(de)充足(zu)適(shi)用的(de)信息資(zi)料；

--具(ju)備(bei)了開展審核(he)活動(dong)所需的充足資源；

--能取得受審核方的充分合作。

4 通用原則

4.1 目的和范圍

審(shen)核應建(jian)立在委托方所規定(ding)的(de)審(shen)核目的(de)的(de)基礎(chu)上(shang)。審(shen)核范圍是根據滿足審(shen)核目的(de)的(de)需要，通(tong)過(guo)審(shen)核組(zu)長與委托方的(de)磋商(shang)決定(ding)的(de)。審(shen)核范圍規定(ding)了(le)審(shen)核的(de)內(nei)容和區域。

應在審核開始前將審核目的(de)與(yu)范圍通報受審核方。

4.2 客觀性，獨立性與能力

為了確保(bao)審核(he)(he)過程及(ji)其(qi)發現與結(jie)論的(de)客觀(guan)性，審核(he)(he)組成員(yuan)應(ying)獨立(li)于(yu)他們(men)所審核(he)(he)的(de)活動。他們(men)在審核(he)(he)全過程中(zhong)，應(ying)當保(bao)持客觀(guan)，不存(cun)偏見，無(wu)利害關(guan)系。

審(shen)核活動(dong)是(shi)由內部還是(shi)外部人(ren)員(yuan)承擔，由委托方決定。從組(zu)織內部選擇的(de)審(shen)核組(zu)成員(yuan)不應與受(shou)審(shen)核主題事(shi)項(xiang)的(de)直接責任(ren)人(ren)員(yuan)有(you)責任(ren)關系。

審(shen)(shen)核(he)組成員應具備從事審(shen)(shen)核(he)工作所(suo)需的(de)知識、技能(neng)與經(jing)驗。

4.3 職業誡律

審核員在從(cong)事環境審核的(de)過程(cheng)中，應(ying)恪(ke)守＂認真、勤勉、嫻熟、明斷(duan)＂的(de)誡律。

審(shen)核組與(yu)委托方之(zhi)間應(ying)做到保守機密和充(chong)分信(xin)賴。除非(fei)出于法律(lv)要求，沒(mei)有委托方的(de)許可（必(bi)要時包括受審(shen)核方的(de)許可），審(shen)核組成員不得將審(shen)核中得到的(de)信(xin)息或文件，以及(ji)終審(shen)核報(bao)告，泄漏給任何第三方。

審核員應遵(zun)循質量保證程(cheng)序。

4.4 系統(tong)化的程序

環境審核(he)應(ying)根據本(ben)章提供的通(tong)用原則和針(zhen)對相應(ying)類(lei)型環境審核(he)的指(zhi)南予以實施。

注：例如GB/T 24011給出了關于實施環境管理體(ti)系審(shen)核的指南。

為了加強一致(zhi)(zhi)性和(he)可(ke)靠性，環(huan)境審(shen)核應(ying)根(gen)據一套確(que)切規定并以(yi)文件支(zhi)持的(de)方法(fa)和(he)系統化程序予以(yi)實(shi)施。任何(he)類型(xing)的(de)環(huan)境審(shen)核，都應(ying)采用一致(zhi)(zhi)的(de)方法(fa)與程序。除非(fei)出(chu)于審(shen)核中個別(bie)特性的(de)特殊需要(yao)，方可(ke)出(chu)現與其他(ta)類型(xing)審(shen)核程序的(de)差別(bie)。

4.5 審核(he)準則，證據和(he)發現(xian)

環境審(shen)核(he)的(de)(de)一(yi)個早(zao)期(qi)的(de)(de)基本步驟(zou)是確定審(shen)核(he)準則。首先，這些(xie)具有適當(dang)詳(xiang)盡程度的(de)(de)準則須(xu)取得審(shen)核(he)組長(chang)和(he)委托(tuo)方(fang)(fang)的(de)(de)共同認(ren)可，然后提(ti)交受審(shen)核(he)方(fang)(fang)。

應(ying)收集(ji)、分析、說明并記錄所需(xu)信息，為審(shen)查和(he)評價過程提供審(shen)核證據，以判定(ding)是(shi)否(fou)符(fu)合審(shen)核準則(ze)。

審核(he)證據(ju)的(de)(de)質量和數量應達到這樣(yang)的(de)(de)水平。即由稱職的(de)(de)環境審核(he)員參(can)照同(tong)一(yi)審核(he)準則，獨立地對同(tong)樣(yang)的(de)(de)審核(he)證據(ju)進行(xing)評價，能取得相似的(de)(de)審核(he)發(fa)現。

4.6 審核發現與結論的可靠性

對(dui)環境(jing)審(shen)核過(guo)程(cheng)的安排，應做(zuo)到(dao)使審(shen)核所發現(xian)與結論(lun)的可靠性達到(dao)委(wei)托方(fang)和審(shen)核員所期(qi)望的可信程(cheng)度。

由(you)于環(huan)境審(shen)核(he)在(zai)一定程度上(shang)要受到(dao)時間和資(zi)源的限(xian)制，審(shen)核(he)中收集(ji)到(dao)的審(shen)核(he)證據不(bu)可避免地(di)只是可得(de)信息的樣(yang)本，因而所(suo)有類型(xing)的環(huan)境審(shen)核(he)中都必然地(di)具(ju)有不(bu)確定性因素。對此應提請(qing)環(huan)境審(shen)核(he)結果(guo)的所(suo)有使(shi)用者注意。

環境審核(he)(he)員在審核(he)(he)過程中應(ying)考慮(lv)到(dao)所收(shou)集的(de)審核(he)(he)證據的(de)局限性，認識(shi)到(dao)審核(he)(he)發現和審核(he)(he)結論的(de)不確定性，并在對(dui)審核(he)(he)進(jin)行計劃(hua)和實施時對(dui)這些因素(su)予以(yi)考慮(lv)。

環境審(shen)核(he)(he)員應努力(li)獲取充足的(de)審(shen)核(he)(he)證據，使(shi)可(ke)能(neng)影響任(ren)何審(shen)核(he)(he)結論的(de)個別重要審(shen)核(he)(he)發(fa)現(xian)和次(ci)要審(shen)核(he)(he)發(fa)現(xian)的(de)集(ji)合都能(neng)得到(dao)考慮。

4.7 審核報告

應(ying)以書面報(bao)告的(de)(de)形(xing)式(shi)將審核發(fa)現（和）或其概要報(bao)送委托方(fang)(fang)。如(ru)無(wu)委托方(fang)(fang)的(de)(de)特別(bie)禁止，受審核方(fang)(fang)也應(ying)得到一份(fen)審核報(bao)告的(de)(de)副本。

審核報告中(zhong)可包括（但不僅限(xian)于）下列有關審核的(de)信息：

(a) 受(shou)審核方和委托方的名稱；

(b) 商(shang)定(ding)的審核目的和范圍；

(c) 商定的審核準(zhun)則；

(d) 審核持(chi)續的時間和進(jin)行審核的日期；

(e) 審(shen)核組成員名單；

(f) 參與審(shen)核(he)的受(shou)審(shen)核(he)方代表名單；

(g) 對報(bao)告(gao)內容(rong)保密性(xing)質的聲(sheng)明；

(h) 審(shen)核報告分發(fa)單位名單；

(i) 關于審核過程的簡要說明(ming)，包(bao)括所遇到的障礙；

(j) 審核結論(lun)。

審核(he)報告中應包含(han)以(yi)上哪些內(nei)容，還須增加何種(zhong)內(nei)容，由(you)審核(he)組長與委(wei)托方(fang)共(gong)同商定。

注(zhu)：決定對審(shen)核發現應采取的糾正(zheng)措施通常是委(wei)托方或受審(shen)核方的責任，但如與委(wei)托方有協議在先，審(shen)核員可就此提出建議。

附錄A

（提示的附(fu)錄）

文(wen)獻目錄

GB/T 24001－1996 環境(jing)管理體系 規范(fan)及使(shi)用指南 
GB/T 24011－1996 環境(jing)審核(he)指南 審核(he)程(cheng)序(xu) 環境(jing)管理體(ti)系審核(he) 
GB/T 24012－1996 環(huan)境審核指南(nan) 環(huan)境審核員資格要求(qiu) 
ISO 14050, 環(huan)境管理──術(shu)語與定義